国联上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金(E类份额)基金居品府上节录更新 国联上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金(E类份额)基金居品府上节录                       更新                                         编制日历：2024年07月29日                   送出日历：2024年08月02日            本节录提供本基金的迫切信息，是招募评释书的一部分。            作出投资决定前，请阅读无缺的招募评释书等销售文献。 一、 居品好像            国联银行间1-3年中高品级信用 基金简称                           基金代码     003081            债指数            国联银行间1-3年中高品级信用 下属基金简称                         下属基金代码   021706            债指数E                                         中国工商银行股份有限 基金经管东说念主      国联基金经管有限公司          基金托管东说念主                                         公司 基金合同奏凯                         上市来回所及 日                              上市日历 基金类型       债券型                 来回币种     东说念主民币 运作形式       平凡怒放式               怒放频率     每个怒放日 基金司理       启动担任本基金基金司理的日历               证券从业日历 朱柏蓉        2019年01月30日                  2013年07月22日 王玥         2024年03月01日                  2010年07月19日 注：本基金自2024年6月17日加多B类、E类基金份额。 二、 基金投资与净值发达 （一）投资盘算与投资计谋            本基金弃取被迫式指数化投资，通过严格的投资纪律不断和数目化的风险经管 投资盘算            技艺，以杀青对主义指数的灵验追踪。            主义指数：上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数。本基金主要投资于            主义指数因素券相等备选因素券。为了更好地杀青投资盘算，本基金还不错投            资于国债、央行单子、场所政府债、金融债、企业债、可改动公司债券（含可            分离来回可转债）的纯债部分、可交换公司债券的纯债部分、短期融资券、超            短期融资券、中期单子、公司债、钞票相沿证券、债券回购、逆回购、同行存            单、银行入款等，以及法律规矩或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 投资范围            基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的80%，            其中主义指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的80%；            现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现            金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。            如法律规矩或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合程            序后，不错将其纳入投资范围。 主要投资计谋     3．钞票相沿证券投资计谋        国联上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金(E类份额)基金居品府上节录更新             上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数收益率×95% +银行活期入款利 事迹比较基准             率（税后）×5%          本基金为债券型基金，其永久平均风险和预期收益率低于股票基金、搀杂基金，  风险收益特征  高于货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与主义指数、以及主义指数所          代表的债券市集一样的风险收益特征。 （二）投资组搭伙产树立图表／区域树立图表 （三）自基金合同奏凯以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图 无。 三、 投本钱基金波及的用度 （一）基金销售有计划用度 以下用度在申购／赎回基金流程中收取： 用度类型     份额（S）或金额（M）/执有期限（N）            收费形式/费率   备注 赎回费          N≥7天                           0.00% 注：本基金C类、E类份额不收取认购费、申购费。 （二）基金运作有计划用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别      收费形式/年费率或金额             收取方 经管费       0.30%                   基金经管东说念主和销售机构 托管费       0.10%                   基金托管东说念主 销售劳动费     0.30%                   销售机构 审计用度      20，000.00               管帐师事务所 信息线路费     120，000.00              章程线路报刊 基金合同奏凯 后的主义指数    0.01%                   指数编制公司 许可使用费           基金合同奏凯后与基金有计划的讼师 其他用度                              有计划劳动机构           费和诉讼费；基金份额执有东说念主大会费      国联上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金(E类份额)基金居品府上节录更新         用； 基金的证券来回用度；基金的         银行汇划用度；基金的开户用度、账         户珍惜用度； 按照国度有计划章程和         基金合同商定，不错在基金财产中列         支的其他用度。 注：1、本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票扣除。 为预估值，最终执行金额以基金如期陈说线路为准。 （三）基金运作抽象用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执巧合间，投资者需开销的运作费率如下表：                   基金运作抽象费率（年化） 注：基金经管费率、托管费率、销售劳动费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次 基金年报线路的有计划数据为基准测算。 四、 风险揭示与迫切领导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投本钱金。投资有风险，投资者购买基金时应素雅阅 读本基金的《招募评释书》等销售文献。 的风险。主义指数因素券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心情和来回轨制等多样因素 的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。B）主义指数筹划出错 的风险。指数编制法子的谬误可能导致主义指数的发达与总体市集发达产生相反，从而使基金收益 发生变化。同期，上海算帐所别离指数的实时性、无缺性和准确性作念出任何承诺。主义指数值可能 出现诞妄，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致亏空。C）主义指数变更的风险。笔据基金合 同商定，淌若今后法律规矩发生变化，或者主义指数住手编制，或者有更泰斗的、更能为市集无数 收受的事迹比较基准推出，或者市集上出现愈加适用于本基金的事迹比较基准的指数时，基金经管 东说念主可能变更主义指数和调节基金的事迹比较基准。基金投资组合将随之调节，基金的风险收益特征 将与新主义指数一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。2）基金追踪偏离风险。本基金为 被迫式指数基金，弃取最优复制法，主要以主义指数的成份券组成为基础，综以为划追踪效能、操 气魄险等因素构建组合，并笔据本基金钞票范畴、日常申购赎回情况、市集流动性以及银行间和交 易所债券来回特质及来回通例等情况，进行取整和替代优化，以保证对主义指数的灵验追踪。当预 期成份券发生调节时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪主义指数的效能可能带来影响时，或 因市集流动性不实时，或因债券来回特质及来回通例等因素影响追踪主义指数效能时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪主义指数时，股票操盘基金经管东说念主将对投资组合经管进行适合变通和调节，构建替 代组合。由于本基金钞票范畴、日常申购赎回情况、市集流动性、债券来回特质及来回通例等因素 的影响，本基金组合中个券权重和券种与主义指数成份券和券种间将存在相反。在夙昔市集情况下， 力图本基金的净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的扫数值不起初0.30%，年追踪错误 不起初3%。如因指数编制法则调节或其他因素导致追踪偏离度和追踪错误起初上述范围，本基金净 值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离，基金经管东说念主应弃取合理动作幸免追踪偏离度、追踪错误 进一步扩大。（2）本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金参与认购本基金的金额不低于1000 万元，认购的基金份额执有期限不低于三年。发起资金提供方认购的基金份额执有期限满三年后， 将笔据本人情况决定是否不绝执有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外， 本基金的基金合同奏凯三年后（指基金合同奏凯之日起三年后的对应日），若基金钞票净值低于2亿 元的，基金合同自动拒绝。投资者将面对基金合同可能拒绝的概略情趣风险。（3）指数编制机构停 止劳动的风险。本基金的主义指数由指数编制机构发布并经管和珍惜，改日指数编制机构可能由于 多样原因住手对指数的经管和珍惜，本基金将笔据基金合同的商定自有计划情形发生之日起十个使命        国联上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金(E类份额)基金居品府上节录更新 日内向中国证监会陈说并提议处理决议，如更换基金主义指数、改动运作形式、与其他基金归拢、 或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动拒绝。投资东说念主将面对更换基金主义指数、改动运 作形式、与其他基金归拢、或者拒绝基金合同等风险。自指数编制机构住手主义指数的编制及发布 至处理决议详情并践诺前，基金经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守 基金份额执有东说念主利益优先原则督察基金投资运作，该时间由于主义指数不再更新等原因可能导致指 数发达与有计划市集发达有在相反，影响投资收益。（4）成份券违约风险。本基金主要投资于主义指 数成份券及备选成份券，当主义指数成份券发生剖释负面事件面对违约风险时，可能出现导致本基 金的追踪偏离度和追踪错误扩大的风险。 力风险、（5）其他风险。3、非系统性风险。主要包括：（1）基金经管风险、（2）经管风险、（3） 来回风险、（4）流动性风险、（5）运营风险、（6）说念德风险。 （二）迫切领导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤劳的原则经管和诈欺基金财产， 但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主。   基金居品府上节录信息发生首要变更的，基金经管东说念主将在三个使命日内更新，其他信息发生变 更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存在一定的滞后，如 需实时、准确得到基金的有计划信息，敬请同期照看基金经管东说念主发布的有计划临时公告等。 五、 其他府上查询形式   以下府上详见国联基金官方网站[www.glfund.com][客服电话：400-160-6000；010-56517299]   基金合同、托管合同、招募评释书   如期陈说，包括基金季度陈说、中期陈说和年度陈说   基金份额净值   基金销售机构及有计划形式   其他迫切府上 六、 其他情况评释   争议处理形式：各方当事东说念主开心，因基金合同而产生的或与基金合同有计划的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国海外经济交易仲裁委员会笔据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对有计划各方均有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲 裁用度由败诉方承担。

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